INSTITUTO TECNOLÓGICO
Y DE ESTUDIOS SUPERIORES DE MONTERREY
Fz95091.
Promotor de valores
y sociedades de inversión
Departamento académico:FZ
Unidades:3-0-8
Requisito:
Semestre y carrera:
Equivalencia:VA 00802
Objetivo general de la materia:Formar estudiantes especializados en promover la
compra-venta de acciones, instrumentos de deuda y/o acciones de sociedades de
inversión entre el público inversionista, como parte de la gama
de productos que ofrece la institución en la cual labora, tomando en cuenta
que aún no pueden manejarse cuentas discrecionales.
Temas y subtemas del curso:1. Marco normativo
1.1 Estructura normativa
1.2 Sistema financiero mexicano
1.3 Las emisoras
1.4 Títulos y operaciones de crédito
1.5 Derecho bursátil
1.6 Ley de Sociedades de inversión
1.7 Valores
2. Mercado de capitales
2.1 El mercado de capitales
2.2 Instrumentos del mercado de capitales negociables en bolsa
2.3 Tarifas y Comisiones
2.4 Operatividad en la Bolsa en todas sus modalidades
3. Títulos de deuda
3.1 El mercado de títulos de deuda
3.2 Las diferentes necesidades de financiamiento y su instrumentación por
los emisores de títulos de deuda
3.3 Mecanismos de colocación de títulos de deuda (mercado primario)
3.4 Operatividad de los Títulos de Deuda
3.5 Cálculo de Instrumentos
3.6 Tasa de interés interbancaria de Equilibrio
3.7 Operación con Valores Extranjeros
4. Sociedades de inversión
4.1 Características generales.
4.2 Clasificación de las sociedades de inversión
4.3 Prospectos de información al público inversionista
4.4 Valuación de sociedades de inversión
4.5 Proveedores de servicios
4.6 Información al público
4.7 General
4.8 Régimen fiscal
5. Análisis Financiero
5.1 Introducción al análisis Financiero
6. Mercado de derivados
6.1 Conceptos básicos
6.2 Los mercados de derivados
7. Riesgos
7.1 Concepto de riesgo
7.2 Tipos de riesgo
Objetivos específicos de aprendizaje:1. Que el participante conozca la
estructura normativa del Sistema Financiero Mexicano y en particular de las Sociedades
de Inversión
2. Que el participante distinga entre diversos instrumentos del mercado de capitales
aquellos que tienen mayor operatividad y mayor negociación
3. Que el participante aprenda a utilizar los mecanismos de colocación
de Títulos de Deuda y haga operaciones con Valores extranjeros
4. Que el participante conozca las características generales de las Sociedades
de Inversión, aprenda su clasificación, haga su valuación
y conozca su régimen fiscal para colocar prospectos de información
para el público inversionista
5. El participante aplicará el análisis financiero con base en los
Estados de Resultados que sabe identificar y maneja.
6. El participante conocerá los mercados de derivados y sus instrumentos
para poder entender la diversificación del riesgo en la conformación
de portafolios de inversión
7. Que el participante distinga los distintos tipos de riesgo a los que se somete
la inversión.
Metodología de enseñanza:ñanza
Tiempo estimado de cada tema:Unidad 1: 10 hrs.
Unidad 2: 7 hrs.
Unidad 3: 12 hrs.
Unidad 4: 5 hrs.
Unidad 5: 4 hrs.
Unidad 6: 4 hrs.
Unidad 7: 4 hrs.
Políticas de evaluacion sugeridas:3 Exámenes Parciales 50 %
Tareas 10 %
Examen final para la certificación del programa por AMIB 40 %
Total 100%
Libro de texto1:Promotor de Valores y Sociedades de Inversión. Documento
del Departamento de Finanzas
Libro de texto2:Libro de Texto 2
Libro de texto3:Libro de Texto 3
Libro de consulta:NO OBLIGATORIO
\0Material de apoyo:NO OBLIGATORIO
Perfil del Profesor:Profesor con maestría en alguna área de Economía
y/o Finanzas
Fecha de la última
actualización: 18 de febrero de 2004(M)